在未归还为担保卖空而借入的股票前卖出相同股票的委托价格应当符合前款要求_e站网页版第一条 为外率沪港通试点相干营谋，防备危急，爱戴投资者合法权柄，按照中邦证监会《沪港股票墟市往还互联互通机制试点若干规章》、《上海证券往还所往还端正》及上海证券往还所（以下简称“本所”）其他相干交易端正，拟定本主见。
第二条 投资者、本所会员、香港联结往还完全限公司（以下简称“联交所”）设立的证券往还任职公司（以下简称“联交所证券往还任职公司”）、本所设立的证券往还任职公司（以下简称“本所证券往还任职公司”）及其他墟市主体介入沪港通往还及相干营谋，该当效力本主见。
沪股通往还事项（投资者证券生意委托事项除外）和港股通往还的委托、本所会员客户治理等事项，本主见未规章的，实用《上海证券往还所往还端正》（以下简称“《往还端正》”）和本所其他相干交易端正。
第四条 联交所证券往还任职公司介入沪股通交易，该当申请成为本所往还介入人并博得介入者往还交易单位，效力本所对往还介入人的相干规章。
联交所证券往还任职公司不是本所会员，不享有法令、行政法例、部分规章、外率性文献和《上海证券往还所章程》、《上海证券往还所会员治理端正》等规章的本所会员权柄。
第五条 联交所证券往还任职公司申请成为本所往还介入人，该当提交下列文献：
（五）沪股通交易治理轨制、本领调节，以及委托联交所担当沪股通交易相干职责的调节；
（八）联交所证券往还任职公司与香港中间结算有限公司（以下简称“香港结算”）的沪股通结算订交；
（九）拟发展沪股通交易的联交所介入者名单，以及上述联交所介入者适合本领规范及其他恳求的情状解释；
第六条 联交所证券往还任职公司将联交所介入者按照投资者委托实行沪股通往还的订单向本所申报，并担当相应的往还负担。
沪股通往还申报正在本所告终往还后，联交所证券往还任职公司该当供认往还结果，承受成交回报并发送给相干联交所介入者和香港中间结算有限公司。
联交所证券往还任职公司该当对子交所介入者的沪股通往还举止实行治理，并按照本所恳求对沪股通违规往还举止采用需要的步调。
第七条 联交所证券往还任职公司可能委托联交所代为践诺本主见例章的相干职责，但仍允许担相干职责未充斥、适合践诺的负担。
第八条 联交所证券往还任职公司该当筑造沪股通交易危急驾御步调，增强内部驾御，防备交易危急。
第九条 联交所证券往还任职公司该当拟定联交所介入者介入沪股通交易的本领规范及其他恳求,并对拟发展沪股通交易的联交所介入者的本领体例实行测试评估。
第十条 联交所证券往还任职公司该当恳求适合前提的联交所介入者签订沪股通交易允诺书，允诺书该当搜罗但不限于以下实质：效力内地和香港相干法令、行政法例、部分规章、外率性文献和交易端正；承认并实施联交所证券往还任职公司基于前述规章和两边商定对其提出的相干恳求，以及通过合同或者其他调节恳求其客户承认并实施相干恳求；承认并通过合同或者其他调节恳求其客户承认本主见及本所其他交易端正闭于本所负担宽待的相干规章。
第十一条 联交所证券往还任职公司该当为沪股通投资者、联交所介入者领会相干法令、行政法例、部分规章、外率性文献和交易端正、交易流程、用度收取格式及规范等音信，供给需要的容易和指引。
第十二条 联交所证券往还任职公司该当效力内地相干法令、行政法例、部分规章、外率性文献和交易端正。
联交所证券往还任职公司该当采用适合格式，鞭策联交所介入者并恳求联交所介入者鞭策其客户效力内地相干法令、行政法例、部分规章、外率性文献和本所交易端正的规章，并恳求联交所介入者向客户充斥揭示沪股通往还危急以及因违反前述规章担当违法或违规负担的危急。
第十三条 联交所证券往还任职公司遵守本主见第五条向本所提交的资料实质产生改观的，该当正在改观产生后3个沪股通往还日内向本所提交更新资料。
联交所证券往还任职公司该当遵守本所恳求供给沪股通交易运转相干情状的陈说。
第十四条 联交所证券往还任职公司产生影响或者恐怕影响其交易运转的巨大事故时，该当立时向本所陈说，解释事故的起因、目前的形态、恐怕发生的后果和应对步调。
第十五条 联交所证券往还任职公司该当停当保管践诺本主见例章职责变成的各式文献、材料，并采用适合格式恳求联交所介入者停当保管沪股通客户材料及其委托和申报记实等材料，保管克日不少于20年。
正在本所上市公司股票危急警示板往还的股票（即ST、﹡ST股票和退市料理股票）、以外币报价往还的股票（即B股）和具有本所认定的其他特别境况的股票，不纳入沪股通股票。
第十七条 沪股通股票以外的本所上市股票因相干指数成份股调节等来由，导致属于本主见第十六条第一款规章规模且不属于第十六条第二款规章规模的，调入沪股通股票。
H股上市公司正在本所上市A股，或者A股正在本所上市的公司正在联交所上市H股，或者公司同日正在本所和联交所上市A股和H股的，其A股正在上市满10个往还日且相应H股代价安谧期已毕后调入沪股通股票。
第十八条 沪股通股票因相干指数成份股调节等来由，导致不再属于本主见第十六条第一款规章规模或者属于第十六条第二款规章规模的，调出沪股通股票。
第十九条 联交所证券往还任职公司通过其指定网站颁发沪股通股票名单，相干股票调入或者调出沪股通股票的生效年华以联交所证券往还任职公司颁发的年华为准。
第二十一条 沪股通往还日和往还年华由联交所证券往还任职公司正在其指定网站颁发。
沪股通限价申报指令该当搜罗证券账号、经纪商代码、证券代码、生意对象、数目、代价等实质。
本所按照拘押须要，可能恳求联交所证券往还任职公司供给其往还申报涉及的投资者音信。
第二十四条 按照本主见第十八条被调出沪股通股票且仍属于本所上市股票的，不得通过沪股通买入，但可能卖出。
第二十五条 沪股通股票保障金往还和担保卖空的标的股票，该当属于本所墟市融资融券往还的标的证券规模。
第二十六条 联交所证券往还任职公司该当对属于沪股通股票担保卖空的往还申报予以奇特标识。
担保卖空的申报代价不得低于该股票的最新成交价；当天没有成交的，申报代价不得低于其前收盘价。
联交所证券往还任职公司该当促使联交所介入者恳求其客户，正在未反璧为担保卖空而借入的股票前卖出相似股票的委托代价该当适合前款恳求，但超过未反璧股票数目的片面除外。
第二十七条 单个沪股通往还日的单只沪股通股票担保卖空比例不得超越1%；陆续10个沪股通往还日的单只沪股通股票担保卖空比例累计不得超越5%。联交所证券往还任职公司该当按照前述比例恳求实行前端驾御。
联交所证券往还任职公司该当于每一沪股通往还日日终，通过其指定网站披露沪股通股票担保卖空比例。
本所可能按照墟市情状，调节本条第一款规章的担保卖空比例局部，或者暂停承受沪股通股票担保卖空申报。
第二十八条 属于沪股通股票的单只股票，正在本所墟市实行融资往还的融资监控目标抵达规章比例而被本所暂停融资买入的，本所可能恳求联交所证券往还任职公司暂停提交该沪股通股票保障金往还申报。该股票的融资监控目标消浸至规章比例而被本所规复融资买入的，本所可能闭照联交所证券往还任职公司规复提交该沪股通股票保障金往还申报。
属于沪股通股票的单只股票，正在本所墟市的融券余量抵达规章比例而被本所暂停融券卖出的，本所可能恳求联交所证券往还任职公司暂停提交该沪股通股票担保卖空往还申报。该股票的融券余量消浸至规章比例而被本所规复融券卖出的，本所可能闭照联交所证券往还任职公司规复提交该沪股通股票担保卖空往还申报。
（二）正在本身持券规模内为餍足持券检讨恳求而实行的为期一日且不得展期的沪股通股票假贷；
（三）为管理失误往还而正在联交所介入者与其往还客户之间实行的沪股通股票过户；
（四）基金治理人通过联合账户买入沪股通股票后，分拨至其治理的各基金账户；
（五）本所和中邦证券挂号结算有限负担公司（以下简称“中邦结算”）规章的其他境况。
第三十条 联交所证券往还任职公司该当采用适合格式，恳求联交所介入者承受客户沪股通卖出委托时须确保客户账户内有足额的证券，不得承受客户无足额证券而直接正在墟市上卖出证券的委托。
第三十二条 联交所证券往还任职公司和联交所介入者不得自行拉拢投资者生意沪股通股票的订单，不得以其他任何局面正在本是以外的地点供给沪股通股票让渡任职，中邦证监会另有规章的除外。
第三十三条 通过联交所证券往还任职公司实行的沪股通往还，证券往还公然音信中颁发的名称为“沪股通专用”。
第三十四条 联交所证券往还任职公司未经本所协议，不得将本所许可其利用的往还音信供给给联交所介入者及其往还客户以外的其他机构和部分利用或者予以撒布，也不得用于开荒指数或者其他产物。
联交所证券往还任职公司该当采用适合格式，恳求联交所介入者并促使联交所介入者恳求其客户效力前款规章。
第三十五条 联交所证券往还任职公司该当遵守本所墟市收费规范交纳沪股通往还经手费等相干用度。
联交所证券往还任职公司该当与香港结算签定订交，委托香港结算就港股通往还实行整理交收、交纳往还经手费及其他相干用度。
第三十六条 因沪股通股票权柄分拨、转换、上市公司被收购等境况或者极度情状，所博得的沪股通股票以外的本所上市证券，可能通过沪股通卖出，但不得买入，本所另有规章的除外。
因沪股通股票权柄分拨、转换或者上市公司被收购等所博得的非本所上市证券，不得通过沪股通买入或者卖出。
第三十七条 本所可能按照墟市须要，调节沪股通的往还格式、订单类型、申报实质及格式、交易规模、往还局部等规章。
第三十八条 联交所证券往还任职公司对沪股通往还逐日额度的利用情状实行及时监控，并正在沪股通往还日日终对沪股通往还总额度的利用情状实行监控。联交所证券往还任职公司于逐日往还已毕后正在其指定网站颁发额度利用情状。
第三十九条 沪股通往还当日额度余额的打算公式为：当日额度余额=逐日额度-买入申报金额+卖出成交金额+被打消和被本所拒绝承受的买入申报金额+买入成交价低于申报价的差额。
第四十条 当日额度正在本所开盘蚁合竞价阶段利用完毕的，联交所证券往还任职公司暂停承受该时段后续的买入申报，但还是承受卖出申报。从此正在本所陆续竞价阶段发端前，因买入申报被打消、被本所拒绝承受或者卖出申报成交等境况，导致当日额度余额大于零的，联交所证券往还任职公司规复承受后续的买入申报。
当日额度正在本所陆续竞价阶段利用完毕的，联交所证券往还任职公司停顿承受当日后续的买入申报，但还是承受卖出申报。正在上述时段停顿承受买入申报的，当日不再规复，本所另有规章的除外。
第四十一条 沪股通总额度可用余额的打算公式为：总额度余额=总额度-买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额。此中，卖出成交对应的买入总金额是指对卖出成交的股票按其买入的均匀代价打算的总金额。
第四十二条 总额度余额少于一个逐日额度的，联交所证券往还任职公司自下一沪股通往还日起停顿承受买入申报，但还是承受卖出申报。
总额度余额抵达一个逐日额度时，联交所证券往还任职公司自下一沪股通往还日起规复承受买入申报。
第四十三条 联交所证券往还任职公司该当采用适合格式，恳求联交所介入者并促使联交所介入者恳求其客户正在介入沪股通往还时，不得通过低价大额买入申报等格式恶意占用额度，影响额度驾御。
第四十四条 投资者介入沪股通往还，该当效力《沪港股票墟市往还互联互通机制试点若干规章》中的持股比例局部。
第四十五条 联交所证券往还任职公司该当采用适合格式，恳求联交所介入者正在投资者生意沪股通股票违反相闭持股比例局部时拒绝承受其往还委托、施行平仓或者采用其他停止和校正步调。
第四十六条 投资者按照相干规章践诺音信披露责任时，其通过沪股通往还与通过其他格式持有的统一上市公司的境内、外上市股份该当兼并打算。
第四十七条 当日往还已毕后,单个境外投资者通过沪股通与其他格式持有统一上市公司股票兼并打算超越局限比例的，该当正在5个沪股通往还日内对超过片面予以平仓，并遵守相闭规章实时践诺音信披露责任。
第四十八条 当日往还已毕后,完全境外投资者通过沪股通与其他格式持有统一上市公司股票兼并打算超越局限比例的，本所将遵守后买先卖的法则，向联交所证券往还任职公司及其他境外投资者发出平仓闭照。联交所证券往还任职公司该当实时闭照联交所介入者，并恳求其闭照投资者。投资者该当自接到闭照之日起的5个沪股通往还日内，对超过片面予以平仓。
其他境外投资者正在5个沪股通往还日内自行减持导致上述持股总数降至局限比例以下的，联交所证券往还任职公司可能主动或者按照被闭照减持的沪股通投资者通过联交所介入者向其提出的央浼，向本所申请由原持有人陆续持有原股份。
第四十九条 沪股通投资者未按规章对超越局限比例的股份实行管理的，联交所证券往还任职公司该当恳求相干联交所介入者施行平仓。
第五十条 本所会员介入港股通交易，该当适合本所证券往还任职公司规章的本领规范及其他恳求。
第五十一条 本所会员介入港股通交易，该当与本所证券往还任职公司签定港股通任职合同，商定两边的权柄和责任。
第五十二条 本所会员介入港股通交易，实用本所相闭会员对客户往还举止治理的规章。
第五十三条 本所会员该当向客户充斥揭示港股通投资危急，鞭策客户效力内地和香港相干法令、行政法例、部分规章、外率性文献和交易端正，承受本所拘押。
第五十四条 本所会员可能遵守商定与本所证券往还任职公司终止港股通任职合同，但该当对其客户作出停当调节。
第五十五条 本所证券往还任职公司可能与本所会员商定，产生下列境况之一的，本所证券往还任职公司有权暂停供给港股通任职或者终止港股通任职合同：
（三）会员相干交易、本领体例展示巨大挫折，无法为客户供给港股通往还任职；
第五十六条 本所证券往还任职公司可能委托本所代为践诺本主见例章的相干职责，但仍允许担相干职责未充斥、适合践诺的负担。
本所上市A股为危急警示板股票的A+H股上市公司的相应H股、同时有股票正在本是以外的内地证券往还所上市的发行人的股票、正在联交是以港币以外钱币报价往还的股票和具有本所认定的其他特别境况的股票，不纳入港股通股票。
第五十八条 港股通股票以外的股票因相干指数成份股调节等来由，导致属于本主见第五十七条第一款规章规模且不属于第五十七条第二款规章规模的，调入港股通股票。
A股正在本所上市的公司正在联交所上市H股，或者H股上市公司正在本所上市A股，或者公司同日正在本所和联交所上市A股和H股的，其H股正在代价安谧期已毕且相应A股上市满10个往还日后调入港股通股票。
第五十九条 港股通股票因相干指数成份股调节等来由，导致不再属于本主见第五十七条第一款规章规模或者属于第五十七条第二款规章规模的，调出港股通股票。
第六十条 本所证券往还任职公司通过其指定网站颁发港股通股票名单，相干股票调入或者调出港股通股票的生效年华以本所证券往还任职公司颁发的年华为准。
第六十三条 港股通往还日和往还年华由本所证券往还任职公司正在其指定网站颁发。每个港股通往还日的往还年华搜罗开市前时段和不断往还时段，详细按联交所的规章实施。
产生本所证券往还任职公司认定的特别境况，导致或者恐怕导致港股通往还无法平常实行的，本所证券往还任职公司可能调节港股通往还日、往还年华并向墟市颁发。
第六十四条 港股通往还通过联交所主动对盘体例实行，但投资者持有的碎股只可通过联交所半主动对盘碎股往还体例卖出。
投资者介入联交所主动对盘体例往还，正在联交所开市前时段该当采用竞价限价盘委托，正在联交所不断往还时段该当采用巩固限价盘委托。
第六十五条 港股通往还申报数目该当为该只证券的一个生意单元或其整数倍，但卖出碎股的除外。
第六十六条 按照本主见第五十九条规章被调出港股通股票且仍属于联交所上市股票的，不得通过港股通买入，但可能卖出。
第六十七条 投资者当日买入的港股通股票，经确认成交后，正在交收前即可卖出。
第六十八条 港股通实行全数指定往还轨制，实用本所闭于指定往还的相干规章。
投资者新处分或者改观指定往还的，自下一港股通往还日起方可实行港股通往还。
第六十九条 港股通实行客户往还结算资金第三方存管轨制，参照A股往还相干规章实施。
第七十条 会员承受客户港股通往还委托，该当确保客户有足额可用的黎民币资金或者证券。会员不得承受客户无足额可用的资金、证券而直接正在墟市上买入、卖出证券的委托。
第七十一条 本所证券往还任职公司和本所会员不得自行拉拢投资者生意港股通股票的订单，不得以其他任何局面正在联交是以外的地点供给港股通股票让渡任职，中邦证监会另有规章的除外。
第七十二条 港股通订单曾经申报的，不得更改申报代价或者申报数目，但正在联交所应承打消申报的时段内，未成交申报可能打消。
第七十三条 会员介入港股通交易，该当通过本所证券往还任职公司向联交所提交申报指令。
本所证券往还任职公司授与联交所发送的往还结果及其他往还记实后发送给会员，并由会员发送给其客户。
会员及本所承认的其他机构未经联交所协议，不得将联交所许可其利用的往还音信供给给其客户以外的其他机构和部分利用或者予以撒布，也不得用于开荒指数或者其他产物。
第七十六条 投资者实行港股通往还，该当按规章向其委托的会员交纳佣金，并遵守联交所墟市收费规范交纳往还费、往还体例利用费和其他用度。
第七十七条 因港股通股票权柄分拨、转换、上市公司被收购等境况或者极度情状，所博得的港股通股票以外的联交所上市证券，可能通过港股通卖出，但不得买入，本所另有规章的除外。
因港股通股票发行人供股、港股通股票权柄分拨或者转换等所博得的联交所上市股票的认购权柄凭证正在联交所上市的，可能通过港股通卖出，其行权等事宜遵守中邦证监会、中邦结算的相干规章管理。
因港股通股票权柄分拨、转换或者上市公司被收购等所博得的非联交所上市证券，不得通过港股通买入或者卖出。
第七十八条 本所可能按照墟市须要，调节港股通的往还格式、订单类型、交易规模、往还局部等规章。
第七十九条 本所证券往还任职公司对港股通往还逐日额度的利用情状实行及时监控，并正在港股通往还日日终对港股通往还总额度的利用情状实行监控。本所证券往还任职公司于逐日往还已毕后正在其指定网站颁发额度利用情状。
当日额度余额=逐日额度-买入申报金额+卖出成交金额+被打消和被联交所拒绝承受的买入申报金额+买入成交价低于申报价的差额。
前款规章的买入申报金额、卖出成交金额、被打消和被联交所拒绝承受的买入申报金额、买入成交价低于申报价的差额，遵守中邦结算逐日往还发端前供给确当日往还参考汇率，由港币转换为黎民币打算。
第八十一条 当日额度正在联交所开市前时段利用完毕的，本所证券往还任职公司暂停承受该时段后续的买入申报，且正在该时段已毕前不再规复，但还是承受卖出申报。
当日额度正在联交所不断往还时段利用完毕的，本所证券往还任职公司停顿承受当日后续的买入申报，但还是承受卖出申报。正在上述时段停顿承受买入申报的，当日不再规复，本所另有规章的除外。
第八十二条 港股通总额度可用余额的打算公式为：总额度余额=总额度-买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额。
前款规章的买入成交总金额、卖出成交对应的买入总金额，遵守中邦结算逐日往还已毕后供给确当日往还结算汇率，由港币转换为黎民币打算。此中，卖出成交对应的买入总金额是指对卖出成交的股票按其买入的均匀代价打算的总金额。
第八十三条 总额度余额少于一个逐日额度的，本所证券往还任职公司自下一港股通往还日起停顿承受买入申报，但还是承受卖出申报。
总额度余额抵达一个逐日额度时，本所证券往还任职公司自下一港股通往还日起规复承受买入申报。
第八十四条 投资者介入港股通往还，不得通过低价大额买入申报等格式恶意占用额度，影响额度驾御。
第八十五条 机构投资者介入港股通往还，该当适合法令、行政法例、部分规章、外率性文献及交易端正的规章。
（三）不存正在法令、行政法例、部分规章、外率性文献和交易端正规章的禁止或者局部介入港股通往还的境况。
第八十七条 投资者实行港股通往还，该当谙习香港证券墟市相干规章，领会港股通往还的交易端正与流程，勾结本身危急偏好确定投资对象，客观评估本身危急秉承才气。
第八十八条 本所会员该当拟定港股通交易投资者适合性治理的规范、圭臬、办法以及实施投资者适合性轨制的保险步调。会员拟定的投资者适合性治理规范该当搜罗投资者的资产景况、常识程度、危急秉承才气等方面。
第八十九条 本所会员该当向客户全数客观先容香港证券墟市法令法例、墟市特性和港股通交易端正、流程。
第九十条 本所会员该当与介入港股通往还的客户签定委托订交，商定两边的权柄和责任。
会员与客户签定委托订交前，该当向客户充斥揭示港股通往还危急，并恳求客户签订危急揭示书。
第九十一条 产生本所认定的往还极度情状，导致或者恐怕导致片面或者统统沪股通往还不行平常实行的，本所可能决断采用对相干沪股通股票停牌、暂停承受片面或者统统沪股通往还申报、对本所墟市权且停市等步调，并予以通告。
产生本所证券往还任职公司认定的往还极度情状，导致或者恐怕导致片面或者统统港股通往还不行平常实行的，本所证券往还任职公司可能决断暂停供给片面或者统统港股通任职并予以通告。
本所停牌、停市及本所证券往还任职公司暂停供给港股通任职的来由隐没后，本所可能决断规复相干沪股通往还、本所墟市往还并予以通告，本所证券往还任职公司可能决断规复港股通任职并予以通告。
第九十二条 沪股通往还短年华内买入或者卖出超越必定金额，组成本所交易端正规章的往还极度情状的，本所可能遵守规章采用相应处理步调。
第九十三条 产生联交所认定的往还极度情状，导致或者恐怕导致片面或者统统港股通往还不行平常实行的，联交所决断对子交所墟市权且停市及后续规复往还或者采用其他步调的，本所将正在接到联交所闭照后对其相干通告予以转发。
产生联交所证券往还任职公司认定的往还极度情状，导致或者恐怕导致片面或者沪股通往还不行平常实行的，联交所证券往还任职公司可能决断暂停供给沪股通任职并予以通告。相干往还极度情状隐没后，联交所证券往还任职公司可能决断规复沪股通任职并予以通告。
第九十四条 因往还极度情状及本所、本所证券往还任职公司采用的相应步调形成的耗费，本所、本所证券往还任职公司不担当负担。
第九十五条 本所与联交所通过跨境拘押互助增强对沪港通往还及相干音信披露举止的监视治理。
第九十六条 本所按照《往还端正》等交易端正的规章，对沪股通往还中的极度往还举止予以重心监控。
第九十七条 联交所证券往还任职公司创造沪股通往还中存正在或者恐怕存正在本所《往还端正》等交易端正规章的极度往还举止之一的，该当实时陈说本所，提示联交所介入者并恳求联交所介入者提示其客户，并视情状采用拒绝为联交所介入者供给沪股通任职等步调。
联交所证券往还任职公司该当采用适合格式，恳求联交所介入者对付正在沪股通往还中存正在或者恐怕存正在本所《往还端正》等交易端正规章的极度往还举止的客户予以提示，并视情状拒绝承受其后续的沪股通往还委托。
第九十八条 沪股通往还中展示违反本主见或者本所其他相干规章的举止，或者沪股通投资者违反或恐怕违反《上海证券往还所股票上市端正》等交易端正规章的音信披露等恳求的，本所可能实行侦察，恳求联交所证券往还任职公司供给相干材料；本所还可能提请联交所对相干联交所介入者采用适合的侦察步调。
第九十九条 沪股通往还中展示违反本主见或者本所其他相干规章的举止，情节紧要的，本所可能提请联交所对其介入者施行相干拘押步调、顺序处分，或者提请联交所恳求其介入者对投资者实行口头警示、书面警示、拒绝承受其沪股通往还委托。
第一百条 沪股通往还中展示极度往还举止，紧要骚扰本所墟市程序的，本所可能暂停或者局部联交所证券往还任职公司往还权限，或者不予承受联交所证券往还任职公司提交的涉及相干投资者的往还申报。
极度往还举止影响取消后，本所可能决断规复联交所证券往还任职公司往还权限或者规复承受相干往还申报。
第一百零一条 沪股通投资者生意沪股通股票，违反《上海证券往还所股票上市端正》等交易端正规章的音信披露恳求的，本所可能按照相干端正对其施行拘押步调或者顺序处分。
第一百零二条 港股通投资者、本所会员介入港股通往还，不得违反本主见的规章，不得从事墟市失当举止。
第一百零三条 本所会员创造投资者的港股通往还存正在或者恐怕存正在墟市失当举止，该当予以提示，并可能拒绝承受其委托。会员该当将相干情状实时向本所陈说。
第一百零四条 应联交所提请或者正在本所以为需要时，本所可能对会员及其客户正在港股通往还中展示的墟市失当举止或者其他违规举止采用非现场侦察和现场侦察步调，恳求相干会员及其客户供给相干材料，并可向联交所供给相干音信。
第一百零五条 本所会员及其客户正在港股通往还中展示墟市失当举止，情节紧要的，本所应联交所提请，可能施行相应的拘押步调或者顺序处分。
第一百零六条 本所可能按照须要，对子交所证券往还任职公司的危急治理步调、本领体例的安乐运转景况及对本所相干交易端正的实施情状等实行检讨。
第一百零七条 联交所证券往还任职公司违反本主见和本所其他相干规章的，本所可能施行口头警示、书面警示、拘押讲话、传递批驳、公然质问等拘押步调或者顺序处分。
第一百零八条 本所会员及其客户违反本主见和本所其他相干规章的，本所可能施行口头警示、书面警示、拘押讲话、传递批驳、公然质问等拘押步调或者顺序处分。
第一百零九条 沪股通投资者、港股通投资者、联交所证券往还任职公司、本所会员介入沪港通往还，违反相干法令、行政法例、部分规章、外率性文献及交易端正的规章，情节紧要的，本所可能报中邦证监会查处。
第一百一十条 按照法令、行政法例、部分规章、外率性文献、交易端正的规章或者拘押机构的恳求，本所可能暂停统统或者片面沪港通往还。
第一百一十一条 因本所拟定、修正交易端正或者按照交易端正践诺自律拘押职责等形成的耗费，本所不担当负担。
本所会员、港股通投资者该当知道并承认联交所交易端正中闭于联交所负担宽待的相干规章。
（一）沪港通：即沪港股票墟市往还互联互通机制，指两地投资者委托本所会员或者联交所介入者，通过本所或者联交所正在对方所正在地设立的证券往还任职公司，生意规章规模内的对方往还所上市股票。沪港通搜罗沪股通和港股通两片面。
（二）沪股通：指投资者委托联交所介入者，通过联交所证券往还任职公司，向本所实行申报，生意规章规模内的本所上市股票。
（三）港股通：指投资者委托本所会员，通过本所证券往还任职公司，向联交所实行申报，生意规章规模内的联交所上市股票。
（四）沪股通股票：指投资者可能通过沪股通生意的规章规模内的正在本所上市的股票。
（五）港股通股票：指投资者可能通过港股通生意的规章规模内的正在联交所上市的股票。
（六）沪股通投资者：指委托联交所介入者或者直接通过沪股通生意沪股通股票的投资者。
（七）港股通投资者：指委托本所会员或者直接通过港股通生意港股通股票的投资者。
（十五）A+H股上市公司：指正在境内注册、其股票同时正在本所和联交所上市的公司。
（十六）退市料理股票：指被本所作出终止上市决断但处于退市料理期尚未摘牌的股票。
（十七）竞价限价盘：指联交所《往还所端正》规章的一种实用于联交所开市前时段的可能指定代价或者更优代价成交的生意盘。
（十八）巩固限价盘：指联交所《往还所端正》规章的一种实用于联交所不断往还时段的可能指定代价或者更优代价成交的生意盘。
（二十一）沪股通股票保障金往还：指沪股通投资者正在香港墟市通过证券保障金融资得回资金买入沪股通股票。
（二十二）沪股通股票担保卖空：指沪股通投资者正在香港墟市通过股票假贷借入沪股通股票后，通过沪股通将其卖出。
（二十三）沪股通股票假贷：指正在香港墟市，联交所介入者向其往还客户或者其他联交所介入者出借沪股通股票，或者适合前提的机构向联交所介入者出借沪股通股票的举止。
（二十四）沪股通股票担保卖空比例：指单个沪股通往还日单只沪股通股票的担保卖空量，占前一沪股通往还日香港结算动作外面持有人持有的该只沪股通股票总量的比例。
（二十五）沪股通股票非往还过户：指正在本所墟市往还以外，对沪股通股票的本质权柄具有人实行改观。
（二十六）供股：指联交所上市公司向现有股票持有人作出供股要约，使其可能按持有股票的比例认购该公司股票，且认购权柄凭证可能通过二级墟市实行让渡。
（二十七）公然配售：指联交所上市公司向现有股票持有人作出要约，使其可能认购该公司股票，但公然配售权柄不行让渡。
（二十八）墟市失当举止：指香港地域法令及香港证券及期货事宜监察委员会、联交所等规章的黑幕往还、失实往还、操控代价、披露闭于受禁往还的材料、披露失实或具误导性的材料以诱使实行往还、利用证券墟市及其他墟市失当举止。
第一百一十三条 向本所会员租用本所介入者往还交易单位的机构介入港股通往还，该当与本所证券往还任职公司签定港股通任职合同，并实用本所会员介入港股通交易的相干规章，但涉及本所会员经纪交易的规章除外。
会员自营、资产治理等非经纪交易介入港股通往还，以及前款规章的机构介入港股通往还，该当适合相干拘押机构的规章。
第一百一十四条 沪股通股票、港股通股票发行人及相干音信披露责任人的音信披露等举止拘押，由股票上市地的证券往还所掌管拘押，实用股票上市地的法令、行政法例、部分规章、外率性文献和证券往还所交易端正。
第一百一十五条 香港结算动作外面持有人持有的沪股通股票更正抵达上市公司股份权柄更正规范的，不实用本所相闭上市公司股份权柄更正音信披露的规章。
第一百一十六条 沪股通投资者可能通过本所网站以及中邦证监会指定的其他音信披露媒体，查问沪股通股票发行人及相干音信披露责任人披露的音信。
第一百一十七条 港股通投资者可能通过联交所“披露易”网站和相干发行人网站，查问港股通股票发行人及相干音信披露责任人披露的音信。
第一百一十八条 香港结算该当以本人的外面，遵守沪股通投资者的私睹行使对沪股通股票发行人的权柄。
香港结算动作外面持有人介入本所上市公司股东大会收集投票的详细事项，由本所另行规章。
第一百一十九条 本所上市公司经拘押机构核准向沪股通投资者实行配股的，由香港结算动作外面持有人介入认购，详细事宜实用本所相闭股份发行认购的规章。
联交所上市公司经拘押机构核准向港股通投资者实行供股、公然配售的，港股通投资者介入认购的详细事宜遵守中邦证监会、中邦结算的相干规章实施。
第一百二十条 本所会员为港股通往还供给融资融券任职的相干事宜，由本所另行规章。
第一百二十一条 按照本主见只可通过沪港通卖出而不行买入的证券，其往还、持股比例局部、股东权柄行使、音信披露等事项参照实用本主见闭于沪股通股票、港股通股票的规章。
第一百二十二条 本主见经本所理事会通过，报中邦证监会核准后生效，修正时亦同。
