QFII境内证券投资外汇管理办法修订（二）（邦度外汇办理局告示2009年第1号遵循邦度外汇办理局告示2012年第2号篡改）
第一条为典范及格境外机构投资者（以下简称及格投资者）正在中邦境内证券墟市的外汇办理，遵循《中华黎民共和海外汇办理条例》以及《及格境外机构投资者境内证券投资办理主见》（中邦证券监视办理委员会、中邦黎民银行、邦度外汇办理局2006年第36命令），同意本划定。
第二条及格投资者该当委托其境内托管人（以下简称托管人）代为照料本划定所哀求的干系手续。
第四条邦度外汇办理局及其分局、外汇办理部（以下简称外汇局）依法对及格投资者境内证券投资的投资额度、资金账户、资金收付及汇兑等实践监视、办理和搜检。
第五条邦度对及格投资者的境内证券投资实行额度办理。邦度外汇办理局接受单个及格投资者的投资额度，激励中持久投资。
第六条及格投资者申请投资额度、开立外汇账户和黎民币额外账户，应向邦度外汇办理局供给以下资料：
（一）托管人及及格投资者提交的书面申请，书面申请的实质蕴涵：及格投资者根本状况、资金来历阐发与投资企图、及格投资者正在锁按期内不撤资的应承函等，并附《邦度外汇办理局及格境外机构投资者挂号外》（样外睹附1）；
（二）中邦证券监视办理委员会（以下简称证监会）公告的《及格境外机构投资者证券投资生意许可证》复印件；
及格投资者申请增长投资额度的，除供给上述第（一）、（四）项资料外，还需供给《及格境外机构投资者外汇挂号证》（以下简称《外汇挂号证》）和已有投资额度正在境内的投资状况阐发，实质蕴涵：资产设备及改变状况、投资损益状况、合规奉行状况和股票往还均匀换手率等。
第七条单个及格投资者申请投资额度每次不得低于等值5000万美元，累计不得高于等值10亿美元。邦度外汇办理局可遵循经济金融情势、外汇墟市供求联系和邦际进出境况等对上述限额举办调剂。
第八条及格投资者应正在每次投资额度获批之日起6个月内汇入投血本金，未经接受过期不得汇入。正在划定时代内未足额汇入本金但胜过等值2000万美元的，以本质汇入金额动作其投资额度。
及格投资者汇入本金为非美元钱币时，应参照汇入当月邦度外汇办理局公告的各样钱币对美元折算率外策画汇入的等值美元投资额度。
第九条养老基金、保障基金、合伙基金、慈善基金、奉送基金、政府和钱币管该当局等类型的及格投资者，以及及格投资者倡始设立的绽放式中邦基金的投血本金锁按期为3个月；其他及格投资者的投血本金锁按期为1年。
及格投资者的投血本金锁按期自其足额汇入本金之日起策画；未正在划定时代内汇足本金的，自投资额度获批之日起6个月后起初策画。
上述所称“绽放式中邦基金”是指正在境外以公募事势倡始设立，且起码70%以上基金资产投资于中邦境内的绽放式证券投资基金。及格投资者倡始设立绽放式中邦基金后20个事务日内，应将基金招募仿单原件及其中心实质中文译文报邦度外汇办理局立案。
第十条及格投资者凭邦度外汇办理局投资额度及开户批复文献，能够正在托管人处为自有资金或由其供给资产办理任职的客户资金离别开立一个外汇账户。
及格投资者设立绽放式中邦基金的，每只绽放式中邦基金应稀少开立一个外汇账户。
及格投资者应凭邦度外汇办理局额度批复文献，并服从境外机构境内黎民币结算账户办理的相闭划定，正在托管行或境内其他贸易银行开立与外汇账户相对应的黎民币专用存款账户（相闭黎民币账户开立和行使详睹附2《及格境外机构投资者境内账户操作指引（试行）》）。
托管人应正在及格投资者外汇账户和黎民币专用存款账户开立后5个事务日内向托管人所正在地外汇局立案，并向邦度外汇办理局报送正式托管合同、为及格投资者领取《外汇挂号证》。
第十一条及格投资者外汇账户的收入周围是：及格投资者从境外汇入的本金、利钱收入、从黎民币额外账户或专用存款账户（以下简称黎民币账户）购汇划入的资金及经邦度外汇办理局准许的其他收入；支付周围是：结汇划入及格投资者黎民币账户的资金、原途汇回境外的资金及经邦度外汇办理局准许的其他支付。
及格投资者外汇账户和黎民币账户内的资金不得用于境内证券投资以外的其他主意。
第十二条及格投资者的自有资金账户、客户资金账户及其绽放式中邦基金资金账户之间不得举办资金划转，统一及格投资者众只绽放式中邦基金资金账户之间也不得举办资金划转。
第十三条及格投资者外汇账户和黎民币账户的存款利率参照中邦黎民银行相闭划定奉行。
第十四条及格投资者有下列境况之一的，应正在1个月内变现资产并闭塞其外汇账户和黎民币账户，其相应的投资额度同时作废：
（二）及格投资者正在初次投资额度获批后6个月内汇入的投资款低于等值2000万美元的；
（三）及格投资者因将投资撤回境外，使得境内残余本金之和低于等值2000万美元的；
托管人应正在及格投资者外汇账户和黎民币账户闭塞后5个事务日内向托管人所正在地外汇局立案，并将《外汇挂号证》缴还邦度外汇办理局。
第十五条及格投资者可遵循申请额度时供给的投资企图及相闭阐发，正在本质投资前10个事务日内报告托管人直接将投资所需外汇资金结汇并划入其黎民币账户。
第十六条及格投资者可正在投血本金锁按期结局后，分期、分批汇出本金和收益。及格投资者每月汇出资金（本金、收益）总额不得胜过其上年终境内总资产的20%。
第十七条绽放式中邦基金可遵循申购或赎回的轧差净额,由托管行按周为其照料干系的资金汇入或汇出。每月累计净汇出资金不得胜过上年终基金境内总资产的20%。
显现净赎回的，应遵循托管人确认的汇出前一月末了一个往还日及格投资者投血本金和损益的比例策画个中汇出的本金数额，动作以后同意再次汇入投资款的额度。
第十八条除绽放式中邦基金外，其他及格投资者如需汇出本金，应持书面申请（含本金汇入及既往投资状况阐发等）、《外汇挂号证》原件等向邦度外汇办理局提出申请。邦度外汇办理局经审核承诺后出具批复文献，并相应调减及格投资者的投资额度。托管人凭邦度外汇办理局批复文献为及格投资者照料资金汇出干系手续。
除绽放式中邦基金外，其他及格投资者如需汇出已竣工的累计收益，托管人可凭及格投资者书面申请或指令、中邦注册管帐师出具的投资收益专项审计叙述、完税证据等，为及格投资者照料干系资金汇着手续。
第十九条托管人应确切、实时正在《外汇挂号证》上纪录及格投资者的资金汇兑和收付状况。
第二十条邦度外汇办理局能够遵循我邦经济金融情势、外汇墟市供求联系和邦际进出境况，对及格投资者资金汇出时代、金额及汇出资金的限日予以调剂。
第二十一条及格投资者有下列境况之一的，应正在5个事务日内到邦度外汇办理局照料外汇挂号证变卦手续并提交书面叙述：
（二）及格投资者或其重要股东、本质操纵人受到其他羁系部分（含境外）强大科罚，会对及格投资者投资运作酿成强大影响或干系生意资历被暂停或打消的；
（三）托管人、境内委托投资机构（经纪商）变卦或其干系紧张新闻爆发变卦的；
及格投资者变卦托管人的，新托管人还应供给新缔结的托管合同草案和新托管人根本状况及资产托管生意方面干系状况的阐发，以及新的经公证的授权委托书，并正在外汇账户和黎民币账户开立之日起5个事务日内报送正式托管合同。
第二十二条托管人应服从下列划定实时、确切报送相闭及格投资者资金汇兑及境内证券投资状况的干系报外：
（一）正在及格投资者爆发资金汇相差或结购汇作为后2个事务日内，填报《及格境外机构投资者资金汇相差明细外》（样外睹附3）；
（二）每月结局后5个事务日内，报送《及格境外机构投资者境内证券投资月报外（一）、（二）》（样外睹附4）；
（三）每个管帐年度结局后3个月内，报送上一年度经中邦注册管帐师审计的《及格境外机构投资者境内证券投资年度财政报外（一）、（二）》（样外睹附5）。
第二十三条及格投资者具有下列作为之一的，由外汇局凭据《中华黎民共和海外汇办理条例》等干系划定予以科罚，并可调减其投资额度直至打消：
第二十四条托管人具有下列作为之一的，由外汇局凭据《中华黎民共和海外汇办理条例》等干系划定予以科罚；情节首要的，将会同证监会打消其及格投资者托管人资历：
（一）胜过邦度外汇办理局接受的投资额度或过期为及格投资者照料本金汇入的；
（三）未按划定为及格投资者开立或闭塞外汇账户和黎民币账户，或未按划定的账户进出周围为及格投资者照料资金汇兑和划转手续的；
（四）未按划定向外汇局报送报外和相闭原料或未按划定向外汇局叙述相闭状况的；
第二十五条遵循本划定向外汇局报送的资料应为中文文本。同时具有外文和中文译文的，应以中文文本为准。
第二十七条本划定自愿布之日起实践。《及格境外机构投资者境内证券投资外汇办理暂行划定》（邦度外汇办理局2002年第2号告示）及《邦度外汇办理局归纳司闭于QFII外汇办理操作题目的报告》（汇综发[2003]124号）同时废止。
