福汇不小心“中枪” CFTC开出 70万美元罚单
时间:2022-01-26 18:32 来源:未知 作者:admin 点击:次
福汇不小心“中枪” CFTC开出 70万美元罚单美邦商品期货营业委员会（CFTC）日前正在一份文档中公然了对外汇经纪商福汇（FXCM）未稳当囚禁合联员工和代办商一事的罚款。一家不对规外汇公司Revelation Forex Fund,LP（简称RFF）将所持客户账户资金存管正在福汇，然而福汇未实时鉴别出这家外汇公司及违法资金。 RFF由Kevin G. White及其控股的两家公司（简称White公司）实行运营。2013年7月9日，CFTC对White和White公司提出告状，White因诈骗罪被判入狱跨越8年。CFTC暗示，自2013年4月1日到2013年7月10日，福汇没有根据合规囚禁条件担任总共客户音信，即使曾认识到RFF能够为诈骗性子，然则并未实行确认或者对囚禁机构实行呈文。 于是CFTC对福汇处以民事罚款共700,000美元，并条件福汇通盘退回从RFF账户中获取的佣金和用度143,922.50美元。CFTC还条件福汇雇佣第三方合规参谋以对此次囚禁下令实行审核和呈文。 CFTC正在2015年8月25日提交的质料显示，正在未注册的情景下，这些被告涉嫌犯警收取超客户投资资金达120万美元，个中800,000美元的客户资金被用作被告私家用处，这些被告还涉嫌捏制虚伪营业结余呈文。CFTC目前正寻求一切追回被骗客户的资金，并条件退回任何其它违法所得利润。返回搜狐，查看更众 (责任编辑：admin) |